Per diventare un broker dealer è necessario soddisfare determinate qualifiche, come quella di essere un rappresentante registrato presso la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Dovrete inoltre essere in possesso di una licenza Serie 7 e/o Serie 63, nonché di un’entità commerciale consolidata. Inoltre, dovrete soddisfare i requisiti di capitale, essere registrati presso la Securities and Exchange Commission (SEC) e diventare membri della Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
2. Prima di diventare un broker dealer indipendente, dovrete creare un’entità commerciale. Potete scegliere tra diversi tipi di entità commerciali, come la ditta individuale, la società di persone o la società di capitali. Ognuna di queste entità commerciali ha una propria serie di norme e regolamenti, per cui è importante documentarsi sui requisiti di ciascun tipo di entità. Inoltre, è necessario registrare la propria attività presso lo Stato e ottenere le licenze e i permessi necessari.
Una volta creata la vostra entità commerciale, dovrete ottenere le licenze e le registrazioni necessarie. Ciò include l’ottenimento delle licenze Serie 7 e Serie 63, la registrazione presso la Securities and Exchange Commission (SEC) e l’iscrizione alla FINRA. Inoltre, dovrete soddisfare i requisiti patrimoniali stabiliti dalla FINRA.
Lo sviluppo di un piano aziendale è un passo importante per diventare un broker dealer indipendente. Il business plan deve includere una descrizione dettagliata della vostra attività, il modo in cui intendete commercializzare i vostri servizi e un piano finanziario. Inoltre, il piano deve includere tutte le strategie che si intende attuare per garantire il successo dell’attività.
Trovare investitori è un passo essenziale per diventare un broker dealer indipendente. È possibile contattare potenziali investitori attraverso eventi di networking, forum online e organizzazioni professionali. Inoltre, è possibile pubblicizzare i propri servizi sul giornale locale o sui social media.
L’allestimento di un ufficio è un altro passo importante per diventare un broker dealer indipendente. L’ufficio deve essere confortevole, spazioso e ben attrezzato. Inoltre, l’ufficio deve disporre di un ampio spazio di archiviazione per le pratiche e i documenti.
Il passo successivo consiste nel costruire la propria clientela. Ciò può essere fatto commercializzando i propri servizi a potenziali clienti, partecipando a eventi di networking e partecipando a eventi locali. Inoltre, è possibile costruire la propria clientela sviluppando relazioni con altri broker e investitori.
Infine, dovrete stabilire il vostro marchio. Ciò include la creazione di un logo e di un sito web, lo sviluppo di materiale di marketing e la creazione di una presenza professionale online. Inoltre, è necessario creare un sistema di assistenza clienti per garantire che i clienti siano soddisfatti della loro esperienza.
Conclusione
Diventare un broker dealer indipendente è un processo complesso che richiede una grande quantità di conoscenze e preparazione. È importante comprendere i requisiti e le normative, creare un’entità commerciale, ottenere le licenze e le registrazioni necessarie, sviluppare un piano aziendale, trovare investitori, stabilire uno spazio per gli uffici, costruire la propria clientela e stabilire il proprio marchio. Con la giusta preparazione, potete diventare un broker-dealer indipendente e creare un’attività di successo.
Un broker-dealer è considerato indipendente se non è posseduto o controllato da un altro broker-dealer, banca o istituto finanziario. Questa indipendenza consente al broker-dealer di offrire una varietà di prodotti e servizi ai propri clienti senza essere limitato dagli interessi della società madre.
Sì, è possibile essere un broker azionario indipendente. Tuttavia, ci sono alcune cose da tenere a mente. Innanzitutto, dovrete ottenere una licenza di broker-dealer dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). In secondo luogo, dovrete trovare un modo per compensare le vostre operazioni attraverso una società di compensazione. In terzo luogo, dovrete trovare un modo per accedere al mercato azionario, sia attraverso una connessione diretta che attraverso una borsa.
Il più grande broker-dealer indipendente è LPL Financial. LPL Financial è un broker-dealer che fornisce servizi a consulenti finanziari indipendenti. LPL Financial è il più grande broker-dealer indipendente degli Stati Uniti per fatturato e numero di consulenti finanziari.
Un broker-dealer è un istituto finanziario che acquista e vende titoli per conto dei propri clienti. In genere riceve una commissione per ogni transazione che esegue.
Per creare un proprio broker, è necessario registrarsi presso la National Futures Association (NFA) come Futures Commission Merchant (FCM). Ciò comporta la compilazione di una domanda e il superamento di un controllo dei precedenti. Una volta registrati, potrete acquistare e vendere contratti futures per conto dei vostri clienti.